山西省政协举办第七期“委员讲坛”

  在科技竞争日趋激烈的未来，企业都将以科技成果转化为纲，抓住科技成果转化就是抓住了纲，纲举目张。科技成果转化不再是少数人的事，而将成为全员参与的复杂系统工程。由于具有全员参与性，就决定了在科技成果转化过程中，必须像军事上组织大兵团作战那样“运用形势”，即必须调动全体职工的积极性，鼓舞职工士气，增强职工责任感，方方面面互相配合，造成实现目标的“势”，方可能达到目标；由于是一项系统工程，就决定了仅运用形势还不可能自动地、准确地实现发展，还必须有效地控制才能准确地达到目标；由于全员参与性、系统性自始至终同时存在于目标实现过程中，这就决定了“运用形势”与“控制”不可分割，必须将“运用形势与控制”有机地结合起来作为一种方法运用，才能很好地达到目标，“运用形势与控制”方法就是鉴于此而提出的，该方法曾被称作“运势控制法”。

 1“运用形势与控制”方法的基本思想

  1.1  “势”的概念分析

  通过《孙子兵法·势篇》对“势”的描述，可以认为，“势”是在军事实力的基础上，为了实现战争目标，指战员极大地发挥主观能动性，所造成的有利态势和不可阻挡的强大动力。“势”是一种能量，造“势”必然消耗一定的能量。“势”可以做“功”，可以产生神奇的效果。“势”不仅是一种物质力量，也是一种精神力量。

  有的学者将战争之“势”分为以下几种：政治人和之势、经济实力之势、国际外交之势、“将能”的主观智慧之势、众寡优劣之势、士气斗志之势、装备器械之势。

 “势”是一个复杂的概念，在古代军事、政治、社会等学科中都有这一概念。孙武、孙膑认为实现军事目标必须运用形势，管子、韩非子、慎子（到）认为实现社会目标、政治目标同样必须运用形势（兵家与法家关于“势”的概念不同，但有相似之处）。事实上，实现科技成果转化目标也必须运用形势，因为实现军事、社会、政治目标同实现管理目标有共同之处，即：都是在一定条件下，在激烈的竞争中，组织人力实现某一目标，以获得最大利益。

 “势”这一概念运用到管理中，是指在一定条件下，职工极大地发挥主观能动性，协调人力、组织、环境之间的关系，开发组织内部及组织外部环境中蕴藏的能量，造成实现目标的强大动力及有利态势。

  在管理中，可把“势”分为组织内势及组织外势。组织内势主要由组织内的因素决定，如：强有力的领导核心、科学的管理机制、很高的职工积极性、先进的技术装备、良好的工作条件、优厚的工资和生活福利待遇、稳定的安全生产形势、积极向上的企业文化等，都可以形成有利的组织内势。通常情况下，领导者运用一定的方法，可以造成有利的组织内势。

  组织外势指组织以外的形势，如：市场形势、国家政治经济形势、兄弟单位的生产形势、国家的法律法规、上级领导的态度、上级部门的规章制度等都可以形成组织外势。组织外势极大地影响组织内势，一般地，领导者只能巧妙地利用组织外势，形成有利的组织内势，进而影响组织外势，不能随心所欲地造出组织外势。

  在管理中，“势”是可以感觉到的，衡量实现目标的“势”的大小，主要的尺度是职工的积极性。

  1.2  “运用形势与控制”方法的基本思想

  运用形势是领导者和普通员工发挥主观能动性，调动一切积极因素，协调人力、财力、物力、环境、信息等因素之间的关系，形成实现目标的有利态势和强大动力，并利用这一有利态势和强大动力的过程。简单地说，就是造势和利用势的过程。从能量的角度叙述，就是“势”这种能量的开发、储存、释放、做功的过程。运用形势最根本的目的，就是极大地调动人的积极性，实现组织目标。

 “控制”是一个现代概念，美国学者认为：“控制”是“对有关行为的信息收集和反馈过程”。《孙子兵法》中没有“控制”这一概念，但有“控制”思想。从信息科学的角度看，“知己知彼”“用间”等方法，都包含有信息收集、处理反馈的过程，也就是包含有“控制”思想。

  分析《孙子兵法》整体的作战思想，还会发现它含有“运用形势与控制”方法的基本思想。《孙子兵法》除强调“势”以外，从开篇到结束还特别强调了“知”的重要性，“知”有多层复杂内涵，从信息角度看，“知”中显然含有信息收集、处理、分析、推理、反馈等方法。“知”的目的之一，就是准确地掌握信息，有效地控制军队。把“势”“知”等思想综合起来，系统的思考，会发现《孙子兵法》中有这样一种观点：要实现战争目标，运用形势是必不可少的手段，只有运用形势才能使军队产生实现目标的强大动力。但仅凭运用形势还不能很好地达到目标，还必须准确掌握信息，有效地控制，才能达到目标。这就是“运用形势与控制”方法的基本思想。

  从方法论的角度看，“运用形势与控制”方法与导弹的推进与控制方法相似，导弹依靠动力装置推进而高速飞行，依靠控制系统制导而击中目标。“势”与动力装置的作用相似，都能产生动力。“势”可使组织成员产生一种压力，可以产生实现组织目标的驱动力，减小遏制力。运用形势可推进组织走向实现目标的大方向，但要准确地实现目标，还必须有效地控制。这一点与导弹要准确地击中目标必须有控制系统制导十分相似。

政协委员郭春平在会议上听讲中国优秀传统文化

 2 “运用形势与控制”方法的主要内容

 “运用形势与控制”方法由运用形势和控制两种方法构成，以下分别介绍。

  2.1 运用形势方法

  运用形势的方法很多，主要领导或权威高的人亲自挂帅，亲自解决实际问题，遇到困难身先士卒，以身作则；合理分工，科学组织，制定明确可信、又必须达到的目标；严格贯彻执行有威慑力的奖惩制度；科学的宣传鼓动；利用环境条件，把握时机，利用组织外势等，都能形成有利的组织内势。不论哪种运用形势方法，按过程都可分为“势”的认识、“势”的开发、“势”的作用三步。

 2.1.1.“势”的认识：在运用形势时首先必须准确地认识组织外势及组织内势。认识组织外势的关键是从极细微的迹象中发现组织外势的发展方向。诸葛亮把这一点叫做识“机”，他在《心书》中给予高度重视。准确地认识当前组织内势，可以很好地利用组织外势营造有利于实现目标的组织内势，并能确定所要采用的“运用形势与控制”方法。

 2.1.2.“势”的开发：“势”是一种能量，必须通过消耗一定的能量、开发利用各种资源才能造成有利的形势。通常可开发信息资源，时间资源，规章制度资源，人力、物力、财力资源，组织管理资源，环境条件、社会形势资源等。如何开发以及开发效果的好坏，主要取决于对“势”的认识程度及领导艺术。通常顺着势头，按照目标要求开发利用各种资源，会形成实现目标的强大的“势”。如：及时地开发小平同志南巡讲话这一信息资源，就很容易在本企业形成大胆改革之势。

 2.1.3.“势”的作用：“势”对组织及组织成员的作用，通常以“场”的形式表现出来，“势”的作用大小，取决于是否与人们的思想、行为、愿望相一致，如果一致，“势”的作用很大；否则，“势”的作用减小。“势”的作用大小还受时间、环境条件、组织管理水平等因素的影响。

 “势”的认识、开发、作用是循环进行的，一次运用形势，往往很难达到最终目标。“势”作用于组织后，就必须对“势”重新认识，重新开发，使新的“势”继续作用。反复循环多次，直至实现目标。“势”作用于组织后，还必须控制。下面讲控制。

  2.2  控制方法

  控制方法有多种，分为预算控制及非预算控制两类。非预算控制又包括亲自观察、报告、会计核查计划、比率分析、盈亏临界点分析、时间、事项、网络分析。各种控制方法按过程都可分为建立工作标准、用标准测量当前工作、纠正当前工作偏差三步。以下分别叙述。

  2.2.1.建立工作标准：美国管理学家亨利・西斯克认为：标准是控制过程的基础，没有一套完整的标准，衡量当前工作、采取纠正措施，都是毫无意义的。他给标准下了这样一个定义：标准是作为一种模式或规范而建立起来的测量单位。行业的很多重要标准都是国家或上级部门制定的，在科技成果转化目标管理中，主要是将大目标分解成小目标，制成规划，作为各个时期的具体标准。目标既可纵向分解，又可横向分解。纵向分解是以时间及难易程度为序，把大目标分成小目标，一个阶段上一个台阶，直到最终目标。横向分解是以承担任务的单位或职能类别为序，把总目标分成分目标，分配到有关部门，各自分别达标，合起来就是总目标。

  标准应是一个难以达到又是一个可以达到的水准。好的标准好比树上的一颗苹果，站着不动抬起手摸不着，跑起来跳一下就能摘到手。

  2.2.2.用标准衡量当前工作：建立工作标准后，还必须用标准测量，以找出当前工作偏差，这样才能纠正偏差，达到控制目标。可分为三步，检测当前工作信息，简称信息检测；对照标准测量出偏差，简称测量偏差；找出造成偏差的原因，简称找出原因。

  a.信息检测。信息检测方法通常有以下几种：检查、报表、汇报、察访等各有长短，可根据需要选用。信息检测是控制过程中很重要的环节，检测得当，不仅能准确地了解情况，还能对受检者起到很大的激励作用。要注意所谓检测周期，即每次检测的间隔时间。检测周期过长，不能及时掌握情况，影响控制效果；检测周期过短，不但不能获得所需信息，还会影响受检者的工作。有经验的领导能很好地确定检测周期。

  b.测量偏差。信息检测后，还必须同标准对照以测量偏差大小，在实际工作中，信息检测与测量偏差常常同时进行，熟悉标准的人检测的同时就可测量偏差大小。应尽可能将偏差值数量化。

  c.找出原因。准确地找出原因是很不容易的，必须采用科学的方法。各种方法按过程可分为调查、研究、验证。没有调查就找不出原因，不进行研究就找不出主要原因，不验证就不能确定原因的真实性。验证时，先经验评价，即由自己及别人的知识及经验评价原因的真实性，必要时作适当的修正及补充。再实践检验，即根据找出的原因纠正偏差。下面讲这个问题。

  2.2.3. 纠正当前工作偏差：组织及组织成员在“势”的作用下一步步向目标前进，但每个阶段的实际工作效果与既定工作目标总有一定的偏差，要达到目标就必须继续运用形势或采取其他的管理方法有效地纠正偏差，能否有效地纠正偏差，决定“运用形势与控制”方法是否有成效。

  纠正偏差的原则是“对症下药，标本兼治”。“对症下药”就是根据造成偏差的原因采取相应的办法；“标本兼治”就是系统地考虑问题，造成偏差的原因往往十分复杂，所以，标本兼治这种系统方法在管理中具有十分重要的意义。纠正偏差一般可分为制定措施和实施措施两步。

  制定措施，就是在一定条件下寻找满意的（而不是理想的）纠正偏差的方法。制定措施必须解决四个问题：一是“怎样干”、二是“由谁干”、三是“何时干”、四是“如何激励”，这样的措施才有可能较好地实施。

  实施措施，决定着前面各项工作是否有成效，实施措施的原则是：坚定不移，百折不挠。经过上述各个步骤后制定的措施一般是较好的，只要能坚决地执行，就能达到预期目标或极大地接近目标。

  推荐两种具体实施措施的方法，一是采用笔者提出的《ABC贯彻执行规章制度法》，即将各条措施按重要性、难易程度分类，对不同类别的措施采用不同的方法实施。二是采用信息控制方法，即在实施措施的前后及过程中，让领导者的命令（控制指令信息）和各种实际情况（被控对象及环境信息）得到准确及时地传送，并且较好地抑制影响措施执行的干扰信息。采用这两种方法就能很好地实施措施。

  控制过程的三步同运用形势过程的三步一样，必须反复循环，才能达到目标。不同的“势”应采取不同的方法控制，有些方法既是运用形势方法又是控制方法，多种运用形势方法与多种控制方法结合，可形成多种“运用形势与控制”方法。

  3 “运用形势与控制”方法的重大意义

  “运用形势”是我国古代文化精华，“控制”是西方现代理论成果，“运用形势与控制”方法是古代文化与现代文化、中国传统文化与西方文化的结晶。把“运用形势与控制”方法运用在科技成果转化过程中，比单独运用形势方法或单独运用控制方法实现目标更符合我国国情。“运用形势与控制”方法作为一种实用方法，对各级领导干部都具有指导意义。作为一种理论，不仅丰富了科技成果的转化内容，还提出了极有价值的研究课题。

  “运用形势与控制”方法的基本思想方法，不仅可运用在科技成果转化管理中，还可运用在其他项目管理中，也可推广运用到军事、政治、社会、体育等多个领域。只要是组织人力求实现目标，就必然使用它。如北京奥运会就是成功“运用形势与控制”方法的典范。“运用形势与控制”方法是一种具有普遍意义的管理方法。

参考文献

[1]《孙子兵法》《孙膑兵法》关于“势”的论述．

[2]《韬略制胜》第九章，陈学凯著，山东人民出版社．

[3]《工业管理与组织》第五编，〔美〕亨利·西斯克著，中国社会科学出版社．

[4] 《心书》诸葛亮

[5]《未来的哲学》第三章．

[6]《汾煤科技》1989年第2期、《阜新矿业学院学报》1990年第1期、《ABC贯彻执行规章制度法》．

[7]《信息科学原理》第七章，钟义信著，福建人民出版社．

郭春平简介：
      郭春平，国务院特殊津贴专家，北大EMBA，教授级高工，全国工商联执委，山西省政协委员，中国发明协会会员，发明了“智能抗违章开盖传感器”“防治带电作业及瓦斯爆炸的智能抗违章保护技术系统”“智能远方漏电试验装置”等40余项专利技术产品，其中有4项获美国、欧盟专利权，且都是PCT专利。入选“山西省新兴产业领军人物”，曾荣获省劳动模范，两次获“山西省中国特色社会主义建设者”称号。

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